关于征集动力煤期权做市商的通知

郑商函〔2020〕205号

各会员及相关单位：

为提高动力煤期权市场流动性，郑州商品交易所（以下简称郑商所）现征集动力煤期权做市商。有关事项通知如下：

一、申请条件

申请动力煤期权做市商资格，应当具备下列条件：

1.净资产不低于人民币5000万元；

2.具有专门机构和人员负责做市交易，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

3.具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

4.最近三年无重大违法违规记录；

5.具备稳定、可靠的做市交易技术系统；

6.具有境内期权做市经历，或郑商所期货做市经历（含2020年4月以来的实盘赛做市经历）；

7.郑商所规定的其他条件。

二、申请材料

1.经法定代表人签章并加盖单位公章的期权做市商资格申请表（附件1）；

2.加盖单位公章的营业执照复印件；

3.经审计的2019年度财务报告原件或加盖会计师事务所公章的复印件；

4.做市业务部门的岗位设置和职责规定，从事做市业务的负责人及相关人员的名单、履历（岗位设置与人员情况汇总表见附件2，相关岗位的主要人员均需附详细个人简历）；

5.做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

6.最近三年无重大违法违规记录的承诺书（附件3）；

7.做市业务技术系统情况的说明；

8.已参与境内（非郑商所）实盘期权做市的申请单位，需提供加盖单位公章的实盘期权做市商资格证明及做市成绩证明；

9.郑商所要求提供的其他材料（公司的基本情况，包括但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时间等基本信息说明，期货公司风险管理子公司需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案函的复印件）。

上述申请材料需以电子版和书面形式提交。

三、征集流程

（一）材料报送

郑商所即日起接收申请材料，截止日期为2020年6月5日。材料报送要求：

1.电子材料打包发送至指定邮箱，文件名统一为"XX公司动力煤期权做市商申请材料"，其中第1、2、3、6、8项提供扫描件，其他材料提供电子版及其首页（加盖公章）扫描件；

2.纸质材料顺序以上述编号为准，每项均需加盖申请单位公章，有多页材料的项目在首页加盖即可，并附上材料清单。

电子材料和纸质材料提交后均需致电确认。对于已是郑商所期权、期货做市商或参加今年期货做市商实盘选拔赛的申请单位，若原提交申请材料中的2、3、4、5、7、9项没有变化，无须再次提交。

（二）仿真交易测试

非郑商所实盘期权做市商的申请单位，需在6月5日前接入仿真环境参与动力煤期权交易测试，测试时间不得少于5个交易日，并于6月15日前向郑商所提交测试报告，说明系统运行情况与报价义务的完成情况。

（三）材料审核

郑商所根据收到材料对申请单位的条件进行审核。对于不符合申请条件、申请材料不齐全的，不能参加动力煤期权做市商资格评定。

动力煤期权做市商资格确定后向市场公告。

四、其他

联系电话：0371-65612893，0371-65610312

做市商QQ群：422987949，323444743

邮寄地址：郑州市郑东新区商务外环路30号期货大厦

邮编：450018，邮箱：lvtong@czce.com.cn

特此通知。

郑州商品交易所

2020年5月27日